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私募基金管理人可以以自主發(fā)行和投資顧問的形式，開展私募基金管理業(yè)務。
2016年7月18日，證監(jiān)會《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》生效，該規(guī)定對私募管理人開展投資顧問業(yè)務（提供投資建議）的準入條件作了原則性規(guī)定。
2016年10月21日，中基協(xié)發(fā)布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第2號-委托第三方機構提供投資建議服務》，對私募管理人從事投顧業(yè)務的規(guī)范性要求進行了細化和明確。
本文對準入條件、具體要求以及相關要求概括梳理，供實務參考。
一、證監(jiān)會的原則性規(guī)定
證監(jiān)會《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第十四條第（八）項規(guī)定：“符合提供投資建議條件的第三方機構，是指依法可從事資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構，以及同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：1.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；2.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、無不良從業(yè)記錄。”
即兩個條件：
1.登記滿一年的中基協(xié)會員，無重大違法違規(guī)記錄；
2.“3+3”的人員與可追溯業(yè)績要求，無不良從業(yè)記錄。
二、中基協(xié)的規(guī)定
中基協(xié)對證監(jiān)會的要求進行了細化，并在操作層面提出了要求。按中基協(xié)《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第2號--委托第三方機構提供投資建議服務》的規(guī)定，私募證券投資基金管理人提供投資建議服務，應提交以下文件：
（一）私募證券投資基金管理人出具的承諾函
1、承諾在協(xié)會登記滿一年，已成為協(xié)會會員，經營期間無重大違法違規(guī)記錄；
2、承諾具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績[1]的投資管理人員[2]不少于3名，且最近三年無不良從業(yè)記錄[3]；
3、承諾函應當加蓋公司公章，3名投資管理人員本人簽字。
（二）資質證明文件
1、協(xié)會官網公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖；
2、協(xié)會會員證書或協(xié)會官網公示的觀察會員名單截圖；
3、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機構違法違規(guī)記錄查詢結果截圖；
4、基金從業(yè)人員系統(tǒng)中3名投資管理人員不良從業(yè)記錄查詢結果截圖，或其他可驗證可核查的證明材料。
（三）投資管理人員工作經歷證明
包括3名投資管理人員的：
1、曾任職單位出具的投資管理經歷說明[4]或離任審計報告（應包括管理的基金/產品名稱、期間、職責等），或擔任投資顧問期間的委托管理協(xié)議。
2、基金從業(yè)資格證明[5]文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明（中英文翻譯件）；
3、協(xié)會要求提供的其他證明材料。
（四）投資管理業(yè)績[6]證明文件
提供以下一項即可：
1、曾管理的基金/產品的托管機構或審計機構出具的，該名人員管理期間的基金/產品凈值變化情況證明；
2、第三方評價機構[7]出具的該名人員管理期間的基金/產品凈值變化情況證明；
3、曾管理的基金/產品在該名人員管理期間的定期報告復印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間；
4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明；
5、聘任私募證券投資基金管理人擔任投資顧問的機構出具的，該名人員管理產品期間的產品凈值變化情況證明；
6、其他基金業(yè)協(xié)會認可的可核查可驗證的基金/產品投資業(yè)績證明文件。
（五）基金/產品投資業(yè)績數(shù)據(jù)
投資管理人員曾管理的基金/產品的投資業(yè)績數(shù)據(jù)（EXCEL格式）。樣表如下：
投資管理人員：
曾管理基金/產品名稱：
投資管理期間：
注：以表格中第一個估值日為基期，估值日可以按月度填寫。如該名投資管理人員3年內連續(xù)管理多只產品，不同產品的業(yè)績數(shù)據(jù)請分開上傳。
注：[1] 3年以上連續(xù)投資管理業(yè)績是指投資管理人員連續(xù)3年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規(guī)限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業(yè)經歷且不超過1年的，可不重新計算連續(xù)年限。
[2]投資管理人員是指在受國務院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機構或已在基